第一章 總則
第一條 為保證上海有色網(wǎng)金屬交易中心（以下簡稱交易中心）交易參與者業(yè)務的正常進行，交易中心根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國辦發(fā)[2011]38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國發(fā)[2012]37號）等法律法規(guī)及《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規(guī)[2019]8號）等規(guī)定制定本管理辦法。
第二條 本管理辦法適用于交易商的管理。
第三條 交易中心、交易商等相關機構及其工作人員必須遵守本管理辦法規(guī)定。
第二章 交易商管理
第四條 交易商是指經(jīng)交易中心認可，獲得交易中心交易商資格的機構或合格投資者。交易中心設立交易商準入及退出制度，以規(guī)范交易商行為，保護交易商的合法權益及監(jiān)督其切實履行相關義務，并進一步防范交易風險。
第五條 交易中心及其工作人員不得以任何方式成為交易商或參與市場交易。
第六條 交易商的準入，申請成為交易中心交易商需滿足以下條件：
(一) 從事與市場交易商品相關的貿易、生產、加工等經(jīng)營活動的境內外企業(yè)法人；
(二) 可經(jīng)營大宗含稅現(xiàn)貨或保稅商品并具備經(jīng)營該商品所需的資質；
(三) 具有固定的經(jīng)營場所、必要的組織機構、專職工作人員和完善的規(guī)章制度；
(四) 具有行業(yè)背景及良好的資信和商譽，通過交易中心的信用體系認證；
(五) 承認并遵守中心的業(yè)務規(guī)則及規(guī)章制度；
(六) 交易中心要求具備的其它條件。
第七條 在準予交易商入市前，交易中心將對其進行信用評估，對評估合格的企業(yè)準予入市。交易中心將跟蹤所有入市的交易商的交易、交收行為，并建立信用評估檔案（詳見《上海有色網(wǎng)金屬交易中心方案-信用評估體系細則》）。
第八條 交易中心將與交易商簽訂入市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任。
第九條 對已簽訂入市協(xié)議的交易商，交易中心將賦予其唯一的交易商代碼和密碼。
第十條 交易商享有下列權利：
(一) 在交易中心的平臺進行采購、銷售活動；
(二) 使用交易中心提供的有關設施，享有中心提供的交易、結算、交收和信息等服務；
(三) 參加交易中心舉辦的業(yè)務培訓；
(四) 對交易中心工作進行監(jiān)督、提出批評或建議；
(五) 交易中心規(guī)定可享有的其它權利。
第十一條 交易商應履行下列義務：
(一) 遵守本規(guī)則及交易中心其它業(yè)務規(guī)則、規(guī)章制度和相關規(guī)定，接受交易中心的監(jiān)督，配合中心的工作；
(二) 按規(guī)定繳納各項費用；
(三) 保護好自己的交易商代碼和交易密碼，并對因其交易商資格的使用所產生的后果負責；
(四) 嚴格履行交易合同，并對其在交易中心成交的交易合同承擔風險責任；
(五) 主動了解交易中心發(fā)布的業(yè)務信息、公告和各項制度；
(六) 保證所提供材料的真實性、準確性、合法性，并承擔相應的法律責任；
(七) 愛護中心設施，維護中心聲譽；
(八) 按中心規(guī)定的標準配備有關網(wǎng)絡設施；
(九) 交易中心規(guī)定應履行的其它義務。
第十二條 交易商如有下列情況之一者，須于該事件發(fā)生之日起10個交易日內書面通知中心：
(一) 企業(yè)法定代表人發(fā)生變更；
(二) 企業(yè)注冊資本金額發(fā)生變動；
(三) 企業(yè)名稱和營業(yè)場所及聯(lián)系方式發(fā)生變更；
(四) 經(jīng)營范圍及其它事項發(fā)生變更；
(五) 授權委托人發(fā)生變更；
(六) 涉及重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；
(七) 交易中心規(guī)定應報告的其它事項。
交易商因未及時將上述信息向中心報告而造成中心及其他利害關系人損失的，應承擔賠償責任。
第十三條 如交易商擬退出交易中心，應提前至少一個月提交報告并制定處置方案。交易中心將交易商退出公告及處置方案通知其他交易商及其他相關主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風險，如注銷電子倉單、撤銷掛牌、結清已完成交易及交收、結清交易手續(xù)費及交收手續(xù)費、清理債權債務等，確保其他相關主體的合法權益，維持社會穩(wěn)定。
第十四條 交易中心有權對交易商異常交易行為進行監(jiān)控，并在必要時采取警告、暫停交易資格、暫時凍結賬戶、公示異常行為等方式。異常交易行為包括：
(一) 出現(xiàn)疑似自買自賣行為；
(二) 出現(xiàn)疑似與其他交易商勾結虛假交易的行為；
(三) 出現(xiàn)明顯背離市場行情的掛牌價格；
(四) 出現(xiàn)明顯背離正常交易量的掛牌；
(五) 出現(xiàn)異常資金變化；
(六) 交易中心認定的其他情形。
第十五條 交易商存在下列情況之一的，交易中心有權取消其交易商資格。如交易商行為構成違法或造成對其他交易商實際損害的，交易中心有義務配合相關機構及受損害交易商進行取證等行為：
(一) 違反國家法律、法規(guī)的；
(二) 嚴重違反交易中心相關規(guī)定的其它情況。
(三) 違反入市協(xié)議約定或拒不執(zhí)行交易中心相關規(guī)定的；
(四) 未按交易中心規(guī)定繳納各項費用的；
第十六條 交易商與交易中心或其他市場參與者間產生糾紛可自行協(xié)商解決或依法提請上海仲裁委員會進行仲裁。
第三章 附則
第十七條 本管理辦法的解釋權屬于上海有色網(wǎng)金屬交易中心。
第十八條 本管理辦法自正式公布之日起實施。